湖南证监局对三家证券投顾公司出具警示函监管措施

12月22日，湖南证监局分别对民众证券投资咨询有限公司长沙分公司、盈亚证券投资咨询有限公司、湖南巨景证券投资顾问有限公司采取出具警示函监管措施。

决定书显示：

湖南巨景证券投资顾问有限公司存在证券投资顾问业务内控管理制度不健全；投资者适当性管理不规范；业务推广环节留痕管理不到位；向客户提供证券投资顾问服务环节执业不规范。

盈亚证券投资咨询有限公司未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；证券投资顾问服务过程中存在向客户承诺收益；业务推广过程中存在未公平对待客户。

民众证券投资咨询有限公司长沙分公司存在个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；证券投资顾问业务内控管理制度不健全；投资者适当性管理不规范；证券投资顾问服务过程中存在向客户承诺收益；业务推广环节留痕管理不到位。

以上事实有事实确认书、公司情况说明、微信截图等证据证明。

标签： 投资顾问 湖南 证监局 警示 出具