12月30日,江西证监局发布公告称,决定对国盛证券研究所研究员刘富兵采取监管谈话的行政监管措施。
公告称,经查发现刘富兵制作并发布的《天干地支在择时中的应用初探》存在以下问题。
一是制作的《天干地支在择时中的应用初探》PPT文件,实质构成研究报告,而未按法规要求制作,未向国盛证券申请入库、审核、发布,私下交流外传,导致该研究报告被媒体广泛转载,致使该报告事实上被发布;
二是未经国盛证券审核,未进行登记、备案,将研究报告提供给特定第三方,未公平对待发布对象;
三是利用天干地支纪历分析股票市场走势,研究方法不专业审慎,研究结论不客观科学。
同时,江西证监局还对国盛证券出具了警示函称,在《天干地支在择时中的应用初探》研究报告事件中,国盛证券研究所研究员刘富兵私下交流外传研究报告的行为,反映了公司未对员工行为有效管控,未对研究人员的研究产品进行有效管理。《天干地支在择时中的应用初探》研究报告事件持续发酵,引发市场热议,导致发生声誉风险,造成恶劣影响,反映出公司在应对该舆情事件的过程中,未对声誉风险进行有效识别与评估,未采取有效措施防范化解风险。
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