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银保监会两张罚单分别指向北大方正人寿永达理保险经纪

银保监会连发两张罚单,分别指向北大方正人寿与永达理保险经纪有限公司(以下简称“永达理”)的违规行为。

其中,北大方正人寿因关联交易报告数据错误,被处以罚款30万元,同时相关责任人被处以罚款5万元。根据罚单,北大方正人寿2018年全年及2019年第一、二季度向中国银保监会报送的关联交易季度报告中总资产数据填报错误,6个季度分别多填1500万元、多填2100万元、少填500万元、多填300万元、多填1.36亿元和多填1.72亿元,由此导致关联交易大类资产投资余额、全部投资余额占总资产比例数据填报错误。

永达理则存在给予投保人、被保险人或者受益人保险合同约定以外的利益,以及未按规定投保职业责任保险两项违规,合计被处以罚款40万元,两名相关责任人被处以罚款合计20万元。

罚单显示,永达理2018年上半年、下半年分别组织业务人员及其亲属、客户参加“高峰会议”“极峰会议”,并出境旅游。部分客户出境费用由公司业务人员支付至公司账户,其中上半年“高峰会议”活动中,28名客户的费用由公司业务人员代为支付,涉及金额66.7万元;下半年“极峰会议”活动中,15名客户的费用由公司业务人员代为支付,涉及金额33.82万元。

同时,永达理年度审计报告显示,其2017年主营业务收入为15.35亿元。公司2018年投保的职业责任保险累计赔偿限额为 5000 万元,保险期限为2018年7月19日至2019年7月18日,不符合《保险经纪人监管规定》(中国保险监督管理委员会令2018年第3号)第五十六条关于保险经纪公司投保的职业责任保险“一年期保单的累计赔偿限额不得低于人民1000 万元,且不得低于保险经纪人上年度的主营业务收入”的规定。

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