IPO平移企业提交注册 股票注册制审核环节理顺

主板平移企业迎来集中提交注册。3月15日，沪深两市共有5家主板IPO平移企业提交注册；3月14日，沪市和深市共有11家主板IPO平移企业提交注册，其中1家企业甚至在过会当天就完成了提交注册。

业内人士认为，提交注册是证监会和交易所的衔接环节。主板首批企业提交注册，意味着股票注册制审核环节已实际理顺，后续工作将有序开展。

(资料图)

过会当天提交注册

首批平移企业IPO迎来新进展。记者注意到，截至3月15日，沪深两市主板平移IPO项目中首批过会的16家企业已全部按照最新注册制规定迈入“提交注册”阶段。其中1家企业在过会当天即提交注册，创过会至提交注册最短时间纪录。

早在全面注册制正式实施不久，主板IPO存量企业陆续平移至沪深交易所，2月20日，沪深交易所接受了16家主板在审IPO项目的申报。3月13日、3月14日，这16家主板平移企业陆续上会。

继平移企业陆续过会后，多数企业都在次日提交注册。上交所网站显示，3月14日主板IPO提交注册企业为江苏恒尚节能科技股份有限公司(下称“恒尚股份”)、柏诚系统科技股份有限公司等6家。其中，恒尚股份3月14日才过会，当天即提交注册。

深交所网站显示，3月14日主板IPO提交注册企业为南昌矿机集团股份有限公司、陕西能源投资股份有限公司等5家，均是3月13日过会，3月14日提交注册。

保质保量稳步推进

主板IPO平移企业审核进展神速的背后，券商投行也在抓紧备战。数据显示，首批16家主板平移企业多为2020年、2021年进行辅导备案，共涉及13家保荐机构。

受访券商投行人士表示，在“申报即担责”原则下，不会特意抢时间，会根据项目情况保质保量稳步推进，匹配全面注册制的需求。

国金证券投行相关负责人表示，针对注册制改革后主板的审核方式和审核理念的变化，公司内部将在制度建设上快速应对，进一步加强“三道防线”建设。全面注册制以信息披露为核心的审核理念，势必进一步对公司合规、风控能力提出更高要求，后续将进一步完善一系列质量管理办法及制度，执行项目全过程的动态质量控制。

加强执业能力建设

全面注册制下，全面合规、有效运行的投行内控机制是基础，不断加强执业能力建设是进阶的必由之路。券商投行也积极围绕国家政策导向进行业务研判，提前布局重点行业，挖掘培育更多优质企业推荐上市。

兴业证券相关负责人表示，投行沪深主板储备项目丰富，在IPO、非公开发行、可转债、并购业务上均有在会储备，并有多个项目处于前期尽调阶段。今年，投行将贯彻落实全面注册制改革要求，进一步优化内部制度与流程，提升管理效率，增强保荐承销服务能力，为多层次资本市场发展贡献更多力量。

华英证券相关负责人表示，投行须树立以“客户-机构投资者”为中心的一体化战略，围绕全业务链条提升综合投行服务能力。在项目挖掘、筛选方面，注册制下审核程序优化，拟上市企业数量较核准制有望大幅提升，需要建立体系化、专业化的项目储备模式。

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